国发5.0 监管平台对企业的要求，本质上是把过去「检查前集中补材料」变成「日常自然留痕」。但落地时最难的不是理解政策，而是搞清楚具体该查什么。
本文把企业端需要核对的环节整理成 39 个检查点，按七个板块归类，每项都标明核对对象和判断标准。建议打印出来逐项过一遍，标记不通过项后按优先级整改。
使用说明：三个时间颗粒度
| 频率 | 动作 | 覆盖检查点 |
|---|
| 每日 | 查看平台告警与未读通知，建立问题清单；核对在线数据与生产工况是否匹配 | 第 16、27、31–33 项 |
| 每周 | 核对在线数据与手工监测、生产记录；检查设备运行状态与传输链路 | 第 9–15、22–26 项 |
| 每月 | 数据完整性自查；复盘异常类型；核对台账归档完整性；校准与比对 | 第 1–8、17–21、28–30 项 |
一、基础信息核对（8 项）
| 序号 | 检查点 | 判断标准 |
|---|
| 1 | 排污许可证载明事项与现场实际一致 | 排口数量、位置、监测因子、许可排放限值与现场逐一对应 |
| 2 | 排口编号在平台、许可证、现场标识三处一致 | 三处编号完全相同，无历史遗留编号混用 |
| 3 | 监测因子与许可载明因子一致 | 平台内监测因子清单与许可证逐项比对无缺漏 |
| 4 | 量程设置符合规范要求 | 量程上限不超过许可限值的合理倍数，非历史遗留值 |
| 5 | 设备型号、采样方式已登记且与现场一致 | 设备更换或改造后已及时更新平台信息 |
| 6 | 治理设施工艺与许可载明工艺一致 | 工艺改造后已办理变更手续，非仅口头说明 |
| 7 | 自行监测方案与实际工艺、排口设置匹配 | 方案未长期未更新，监测点位、频次、因子覆盖实际排放情况 |
| 8 | 许可证变更事项已办理 | 新增排口、工艺改造、产能变化等均已办理相应手续 |
二、在线监测与数采仪（9 项）
| 序号 | 检查点 | 判断标准 |
|---|
| 9 | 数采仪固件版本与平台协议要求一致 | 协议版本、通信参数、上报地址、设备编码（MN 号）填写无误 |
| 10 | 上报频率与平台要求一致 | 频次不符会被判为无效数据 |
| 11 | 设备时钟与平台时间同步 | 偏差在允许范围内；时间不同步是「数据被判缺失」的首要原因 |
| 12 | 断线续传机制已开启 | 短时断网后可自动补传，不产生成段缺失 |
| 13 | 采样管路无堵塞、探头无污染 | 重点排查缓慢漂移——数据「看着正常、实际失真」最难自证 |
| 14 | 备用链路可用 | 光猫、路由、供电均正常，夜间与节假日无整段离线 |
| 15 | 折算参数正确 | 含氧量、湿度、压力、截面积等折算参数与实际情况一致 |
| 16 | 治污设施与生产设备联动信号正常 | 生产启动时治污设施同步运行，工况参数与用电曲线无矛盾 |
| 17 | 校准与比对按周期完成 | 校准报告、标气/标液证书留存，校准前后数据处理符合规范 |
三、数据标记与传输（6 项）
| 序号 | 检查点 | 判断标准 |
|---|
| 18 | 停运 / 停产已按实际起止时间标记 | 标记时段与生产记录、停产通知一致 |
| 19 | 检修 / 维护已区分计划与故障并标记 | 标记时段与运维记录对应，有检修方案或维护记录 |
| 20 | 校准 / 校验已标记且处理方式合规 | 不得直接剔除校准时段数据，需按规定处理并留存报告 |
| 21 | 设备故障已标记并留存证据 | 故障起止时间准确，有报修单、维修记录，故障期间按规定补充监测 |
| 22 | 停电 / 断网已记录并附证明 | 有停电通知、网络故障截图或供电记录 |
| 23 | 标记时间未明显滞后于数据产生时间 | 标记时间戳本身是核查内容，事后补录易被识别 |
四、台账与记录（7 项）
| 序号 | 检查点 | 判断标准 |
|---|
| 24 | 生产运行台账按班次记录 | 产量、原辅材料、设备启停，时间颗粒度与在线数据匹配 |
| 25 | 治污设施运行台账完整 | 含启停、运行参数（电流、风量、pH、加药量）、耗材更换 |
| 26 | 药剂与耗材台账可与处理量对应 | 采购、入库、领用、投加量形成闭环，投加量与处理水量或废气量匹配 |
| 27 | 运维台账含四要素 | 时间、人员、项目、更换部件齐全，非笼统描述 |
| 28 | 危废台账全流程闭合 | 产生、贮存、转移、处置数据与申报口径一致，联单信息对应 |
| 29 | 台账无「时间倒挂」 | 记录时间与在线数据时间戳能互相对应，不出现先有结果后有过程 |
| 30 | 台账已电子化并按月归档 | 核查时能快速调取，非分散在多个表格中 |
五、预警与闭环（5 项）
| 序号 | 检查点 | 判断标准 |
|---|
| 31 | 预警有明确接收人 | 非「群里发一下就没人管」，责任人已书面明确 |
| 32 | 预警响应有时限要求 | 内部明确多久内响应、多久内反馈，休息日与夜间有人处理 |
| 33 | 预警反馈含佐证材料 | 不只有文字说明，附检修记录、现场照片、检测报告 |
| 34 | 督办任务无积压 | 无超时未处理记录，历史待办已清零 |
| 35 | 历史预警已复盘 | 找出高频问题点并落实到责任人，非只做单次处置 |
六、账号权限与人员（4 项）
| 序号 | 检查点 | 判断标准 |
|---|
| 36 | 平台账号一人一号 | 无多人共用账号，操作记录可追溯到人 |
| 37 | 角色权限分工清晰 | 环保负责人、运维人员、填报人员权限边界明确 |
| 38 | 人员变动已同步调整权限 | 离职、调岗后及时停用或变更，第三方运维单位更换后同步调整 |
| 39 | 有内部审核环节 | 数据上报前经第二人复核，非单人闭环 |
附：最容易被扣分的五处细节
- 量程长期未调整：沿用历史设置，导致低浓度时段数据失真或超量程
- 标记理由笼统：只写「故障」「检修」，不写具体原因、不附佐证
- 校准时段数据直接剔除：未按规范处理，被判定为数据造假风险点
- 台账集中补记：同一人同一时间批量补写多日记录，时间戳高度雷同
- 执行报告与台账不一致：两处数据来源不同，比对时出现无法解释的差异
常见问题（FAQ）
39 个检查点必须全部做完吗？
不必一次做完。建议按「先基础、后过程」的顺序：第 1–8 项（基础信息）是根，不通过会导致后面所有数据都对不上，必须优先解决；第 9–23 项（设备与标记）直接影响数据传输有效率；第 24–39 项（台账、闭环、权限）是长期机制，可以分月推进。首次自查建议至少完成前 23 项。
自查发现问题但一时改不了，怎么办？
区分两类：能立即改的（时钟同步、标记补录、账号权限调整）当周处理；需要投入的（设备更换、链路改造、软件字段同步）先形成书面整改计划，注明原因、措施和完成时间，同时准备好说明材料。平台核查时，有计划的整改比「不知道有问题」更容易被接受。
多厂区企业怎么组织自查？
建议统一模板、分级执行：总部出统一的检查表和判断标准，各厂区自行填写并附证据，总部按比例抽查复核。重点核对跨厂区容易不一致的项——排口编号规则、量程设置逻辑、台账模板、运维记录格式。避免各厂区自成一套口径。
自查表要不要留档？
建议留档。自查记录本身就是「企业主动履行环保管理职责」的证据，在核查时可以作为管理到位、问题已知的佐证。建议按季度归档，与整改记录一并保存。